哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份吉印通關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃 預留授予第一個(gè)解除限售期解除限售暨股份上市的公告

本公司及董事會(huì )全體成員包管信息披露的內容實(shí)在、準確、完好，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳說(shuō)或嚴重遺漏。

提別提醒:

1. 2019年限造性股票鼓勵方案預留授予第一個(gè)解除限售期契合解除限售前提的鼓勵對象共計2*人；

2. 2019年限造性股票鼓勵方案預留授予第一個(gè)解除限售期可解除限售的限造性股票數量為28.15萬(wàn)股，占2019年限造性股票鼓勵方案預留授予股份總數117.*萬(wàn)股的2*.94%，占目前公司總股本的0.05%；

*. 本次解除限售的限造性股票上市暢通時(shí)間為：202*年1月*0日。

哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份吉印通（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于202*年1月12日召開(kāi)第九屆董事會(huì )第九次會(huì )議及第九屆監事會(huì )第九次會(huì )議，審議通過(guò)了關(guān)于《2019年限造性股票鼓勵方案預留授予第一個(gè)解除限售期解除限售前提成就》的議案，按照《上市公司股權鼓勵辦理法子》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《辦理法子》”）、《2019年限造性股票鼓勵方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本方案”、“鼓勵方案”）的相關(guān)規定，公司為本次契合解除限售前提的鼓勵對象打點(diǎn)了限造性股票解除限售相關(guān)事宜。詳細情況如下：

一、本次鼓勵方案履行的相關(guān)審批法式

1、2019年12月5日，公司第八屆董事會(huì )第八次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2019年限造性股票鼓勵方案（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2019年限造性股票鼓勵方案施行查核辦理法子〉的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì )受權董事會(huì )打點(diǎn)股權鼓勵相關(guān)事宜的議案》。同日，公司第八屆監事會(huì )第八次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2019年限造性股票鼓勵方案（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2019年限造性股票鼓勵方案施行查核辦理法子〉的議案》，公司獨立董事就本次鼓勵方案頒發(fā)了獨立定見(jiàn)。

2、2019年12月*日至2019年12月1*日，公司將本次擬授予的鼓勵對象名單通過(guò)公司宣傳欄停止了內部公示，并針對此次公示設置專(zhuān)門(mén)的聯(lián)絡(luò )德律風(fēng)、郵箱，監事會(huì )負責搜集相關(guān)公示定見(jiàn)。公示期間，公司監事會(huì )未收到任何組織或小我對本次擬鼓勵對象提出的任何異議。2019年12月1*日，公司召開(kāi)第八屆監事會(huì )第九次會(huì )議，審議通過(guò)了關(guān)于《〈公司2019年限造性股票鼓勵方案鼓勵對象名單〉的核查定見(jiàn)》的議案，公司監事會(huì )連系公示情況對鼓勵對象名單停止了核查并出具了核查定見(jiàn)。

*、2019年12月2*日，公司收到國務(wù)院國資委出具的《關(guān)于哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份吉印通A股限造性股票鼓勵方案的批復》（國資考分[2019]749 號），原則同意公司施行限造性股票鼓勵方案，原則同意公司限造性股票鼓勵方案的業(yè)績(jì)查核目的。

4、2019年12月27日，公司2019年第二次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)了《公司2019年限造性股票鼓勵方案（草案）及其摘要》《公司2019年限造性股票鼓勵方案施行查核辦理法子》《提請股東大會(huì )受權董事會(huì )打點(diǎn)股權鼓勵相關(guān)事宜》等議案。公司施行本鼓勵方案獲得批準，董事會(huì )被受權確定限造性股票授予日、在契合前提時(shí)向鼓勵對象授予限造性股票并打點(diǎn)授予限造性股票所必須的全數事宜，并披露了公司《關(guān)于2019年限造性股票鼓勵方案內幕信息知戀人及鼓勵對象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查陳述》。

5、2019年12月27日，公司第八屆董事會(huì )第九次會(huì )議和第八屆監事會(huì )第十次會(huì )議審議通過(guò)了關(guān)于《調整公司2019年限造性股票鼓勵方案初次授予鼓勵對象人員名單及授予數量》《向公司2019年限造性股票鼓勵方案鼓勵對象初次授予限造性股票》等議案。公司獨立董事就此頒發(fā)了獨立定見(jiàn)，公司監事會(huì )就此出具了核查定見(jiàn)。

*、2020年1月17日，公司完成了限造性股票初次授予的注銷(xiāo)工做。初次授予限造性股票的授予日為：2019年12月27日；授予價(jià)格：4.*0元/股；股票來(lái)源：公司向鼓勵對象定向發(fā)行人民幣 A 股通俗股；初次授予鼓勵對象共152名，初次授予數量877萬(wàn)股。

7、2020年12月14日，公司第八屆董事會(huì )第十八次會(huì )議及第八屆監事會(huì )第十七次會(huì )議審議通過(guò)了《調整2019年限造性股票鼓勵方案預留股份授予價(jià)格及股數》《向公司2019年限造性股票鼓勵方案鼓勵對象授予預留限造性股票》《調整2019年限造性股票鼓勵方案回購價(jià)格》《回購登記公司2019年限造性股票鼓勵方案部門(mén)限造性股票》等議案。公司獨立董事就此頒發(fā)了獨立定見(jiàn)，公司監事會(huì )就此出具了核查定見(jiàn)。

8、2021年1月25日，公司完成了限造性股票鼓勵方案的預留股份授予限造性股票的注銷(xiāo)工做。2021年*月8日，公司完成*名因去職及工做調動(dòng)的原因而喪失鼓勵資格的鼓勵對象的限造性股票回購登記工做。

9、2022年1月*日，公司第八屆董事會(huì )第三十一次會(huì )議及第八屆監事會(huì )第二十六次會(huì )議，審議通過(guò)了關(guān)于《2019年限造性股票鼓勵方案初次授予第一個(gè)解除限售期解除限售前提成就》《回購登記公司2019年限造性股票鼓勵方案部門(mén)限造性股票》的議案，公司獨立董事就此頒發(fā)了獨立定見(jiàn)，公司監事會(huì )就此出具了核查定見(jiàn)。

10、2022年1月27日，公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)了關(guān)于 《回購登記公司2019年限造性股票鼓勵方案部門(mén)限造性股票》的議案。

11、2022年4月19日，公司完成了*名因小我原因主動(dòng)去職而喪失鼓勵資 格的鼓勵對象的限造性股票回購登記工做。

12、2022年*月*0日，公司第九屆董事會(huì )第三次會(huì )議及第九屆監事會(huì )第三 次會(huì )議，審議通過(guò)了關(guān)于《公司2019年限造性股票鼓勵方案初次授予第二個(gè)解 除限售期解除限售前提未成就及調整回購價(jià)格并回購登記部門(mén)限造性股票》的議案，公司獨立董事就此頒發(fā)了獨立定見(jiàn)。

1*、2022年7月19日，公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)了關(guān)于 《公司2019年限造性股票鼓勵方案初次授予第二個(gè)解除限售期解除限售前提未成就及調整回購價(jià)格并回購登記部門(mén)限造性股票》的議案。

14、2022年8月19日，公司完成了初次授予14*名鼓勵對象的第二個(gè)解除 限售期解除限售前提未成就及1名鼓勵對象去職對應的限造性股票回購登記工 做。

15、202*年1月12日，公司第九屆董事會(huì )第九次會(huì )議及第九屆監事會(huì )第九次會(huì )議，審議通過(guò)了關(guān)于《2019年限造性股票鼓勵方案預留授予第一個(gè)解除限售期解除限售前提成就》的議案，公司獨立董事就此頒發(fā)了獨立定見(jiàn)，公司監事會(huì )就此出具了核查定見(jiàn)。

二、本鼓勵方案預留授予第一個(gè)限售期即將屆滿(mǎn)的申明

按照公司《鼓勵方案》的相關(guān)規定，本鼓勵方案初次及預留授予的限造性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間擺設如下表所示：

如上所述，本鼓勵方案預留授予第一個(gè)解除限售期為自預留授予的限造性股票注銷(xiāo)完成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預留授予的限造性股票注銷(xiāo)完成之日起**個(gè)月內的最初一個(gè)交易日當日行。本鼓勵方案預留授予日為2020年12月14日，注銷(xiāo)日為2021年1月25日，預留授予的第一個(gè)限售期將于202*年1月24日屆滿(mǎn)。

三、本鼓勵方案預留授予第一期解除限售前提已達成的申明

解除限售期內，同時(shí)滿(mǎn)足下列前提時(shí)，鼓勵對象獲授的限造性股票方可解除限售：

綜上，公司《鼓勵方案》預留授予第一個(gè)解除限售期的解鎖前提已經(jīng)達成。

四、本鼓勵方案預留授予第一期解除限售情況

本次可申請解鎖的鼓勵對象為2*名，可解鎖的限造性股票為28.15萬(wàn)股，占2019年限造性股票鼓勵方案預留授予股份總數1,052.4萬(wàn)股的2*.94%，占目前公司總股本的0.05%。詳細情況如下：

按照公司2019年第二次臨時(shí)股東大會(huì )的受權，公司董事會(huì )根據《鼓勵方案》的相關(guān)規定打點(diǎn)了預留授予第一個(gè)解除限售期的解除限售及股份上市的相關(guān)事宜。

五、本次解鎖的限造性股票上市暢通擺設及股本構造變更情況

1、本次解鎖的限造性股票上市暢通日：202*年1月*0日。

2、本次解鎖的限造性股票上市暢通數量：28.15萬(wàn)股。

*、本次限造性股票解鎖后公司股本構造變更情況：

注：上表為截至本通知布告日，公司股本構造變更情況。

六、董事會(huì )薪酬與查核委員會(huì )定見(jiàn)

經(jīng)核查，公司董事會(huì )薪酬與查核委員會(huì )認為：本次可解除限售鼓勵對象的資格契合《辦理法子》《鼓勵方案》等的相關(guān)規定；公司層面業(yè)績(jì)目標等其它解除限售前提均已達成，且鼓勵對象可解除限售的限造性股票數量與其在查核年度內的查核成果相符，同意公司在限售期屆滿(mǎn)后打點(diǎn)響應限造性股票解除限售事宜。

七、獨立董事定見(jiàn)

經(jīng)核查，公司《鼓勵方案》預留授予第一個(gè)解除限售期解除限售所需滿(mǎn)足的 公司層面2020年度業(yè)績(jì)已到達查核目的，本次可解除限售的2*名鼓勵對象績(jì)效 查核均到達查核要求，滿(mǎn)足解除限售前提，且公司及上述鼓勵對象均未發(fā)作公司 《鼓勵方案》和《2019年限造性股票鼓勵方案施行查核辦理法子》中規定的不得解除限售的情形。

本次解除限售契合《鼓勵方案》中的有關(guān)規定，鼓勵對象契合解除限售的資 格前提，其做為本次可解除限售的鼓勵對象主體資格合法、有效，不存在損害公 司及全體股東利益的情形。上述議案的決策法式契合法令、行政律例及《公司章 程》的規定，會(huì )議法式合法、決議有效，契合公司及全體股東的利益。

因而，我們一致同意為滿(mǎn)足前提的2*名預留授予鼓勵對象第一個(gè)解除限售 期可解除限售的股權鼓勵限造性股票281,500股打點(diǎn)解除限售。

八、監事會(huì )定見(jiàn)

經(jīng)核查，監事會(huì )認為：公司《鼓勵方案》預留授予第一個(gè)解除限售期解除限 售前提已滿(mǎn)足，除有1人因去職而不具備鼓勵資非分特別（已回購登記），其余預留授予的2*名鼓勵對象解除限售資格合法、有效，滿(mǎn)足公司《鼓勵方案》設定的解除限售前提。我們同意對契合前提的鼓勵對象持有的限造性股票在公司《鼓勵 方案》規定的預留授予第一個(gè)解除限售期解除限售。

九、律師出具的法令定見(jiàn)書(shū)

公司本次解除限售事項已經(jīng)獲得了現階段需要的批準和受權；公司2019年 限造性股票鼓勵方案預留授予的限造性股票第一個(gè)解除限售期的解除限售前提 已成就，按照《辦理法子》等法令律例以及《鼓勵方案》的相關(guān)規定，公司可于 本次解除限售期屆滿(mǎn)后，申請打點(diǎn)解除限售相關(guān)的手續，并履行響應的信息披露 義務(wù)。

十、獨立財政參謀定見(jiàn)

公司2019年限造性股票鼓勵方案預留授予部門(mén)第一個(gè)解除限售期解除限售前提成就事項已經(jīng)獲得需要的批準和受權，本次解除限售的前提均已成就，解除限售事宜契合《公司法》《證券法》《辦理法子》以及《鼓勵方案》規定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形；上述事項尚需根據相關(guān)律例規定打點(diǎn)限造性股票解除限售相關(guān)手續。

十一、備查文件

1、第九屆董事會(huì )第九次會(huì )議決議；

2、第九屆監事會(huì )第九次會(huì )議決議；

*、獨立董事關(guān)于第九屆董事會(huì )第九次會(huì )議相關(guān)事項出具的獨立定見(jiàn)；

4、監事會(huì )關(guān)于第九屆監事會(huì )第九次會(huì )議相關(guān)事項的核查定見(jiàn)；

5、薪酬與查核委員會(huì )審核定見(jiàn)；

*、法令定見(jiàn)書(shū)；

7、獨立財政參謀陳述。

特此通知布告。

哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份吉印通

董 事 會(huì )

202*年1月17日

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